为贯彻落实中央金融工作会议精神和新《第九条》关于完善行政执法当事人参与制度的要求，进一步明确行政执法当事人参与的接受条件，规范办理程序，中国证监会修订完善了《期货行政执法当事人参与制度实施规定》，并公布了《关于修改行政执法当事人承诺制度实施细则的决定》。行政法的适用《证券期货行政法的适用》2026年。
一是完善受理条件。根据《国务院证券期货行政执法当事人参与制度实施办法》（以下简称《决定》规定，有下列情形之一的，中国证监会不予受理实行行政执法当事人参与制的申请：
当事人拒绝、阻碍中国证监会及其执法机构依法调查涉嫌违法行为的。
如果当事人没有能力支付承诺保证金。
该方已被列入股票和期货市场非常不可靠实体名单，且尚未得到补救。
当事人对涉嫌证券、期货交易违法行为实行行政承诺制度，自承诺批准协议签订之日起未超过一年。
其他情况，中国证监会认定行政执行人承诺制度不能适用。遵循审慎监管原则。
二是完善办理流程。 《决定》明确了“经过必要研究”的实施标准，完善了申请文件要求、补充、修改申请的程序规定、征求内部意见的程序等。
三是强化当事人诚信约束。为加大行政执法机构承诺制度的严肃性，《决定》明确，当事人或其受托人利用行政执法机构的承诺，恶意拖延调查审理程序、向第三方泄露谈判内容、向行政执法机构询问承诺案件处理情况等行为，违反国务院《实施办法》第十九条规定的诚信原则。并可以按照规定处理。此外，“决定”是指国务院《实施办法》第十四条第一款第二款规定的要件。明确，数额原则上协商确定，且不低于依法对涉嫌违法行为的当事人处以罚款、没收违法所得的数额。 【编辑：王钦】
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